威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委
關(guān)于印發(fā)威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
經(jīng)技區(qū)管發(fā)〔2022〕12號
區(qū)直各部門，各鎮(zhèn)、街道，駐區(qū)各單位，區(qū)屬各國企：
現(xiàn)將《威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。
威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委
2022年6月8日
（此件公開發(fā)布）
JQDR-2022-0010002
威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)
區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）管理，引導(dǎo)社會各類資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，推動新舊動能轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》、《威海市市級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金是指由威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會（以下簡稱“管委”）出資設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金。
引導(dǎo)基金全部以資本金的形式注入威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)引導(dǎo)基金投資有限公司（以下簡稱“引導(dǎo)基金公司”）。
第三條 引導(dǎo)基金資金來源主要包括區(qū)級財政預(yù)算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運行中產(chǎn)生的收益等。
第四條 引導(dǎo)基金可通過參股方式，與區(qū)內(nèi)外社會資本及其他政府資金合作設(shè)立創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類等各類投資基金（以下統(tǒng)稱“子基金”）, 投資于符合條件的重點領(lǐng)域。
引導(dǎo)基金可以直接投資企業(yè)項目。
引導(dǎo)基金全資設(shè)立一只區(qū)級天使投資基金，對區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)項目進(jìn)行投資。
引導(dǎo)基金全資設(shè)立一只區(qū)級產(chǎn)業(yè)投資基金，對區(qū)內(nèi)處于發(fā)展期的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)項目及區(qū)黨工委、管委確定的重點行業(yè)、領(lǐng)域進(jìn)行投資。
除另有規(guī)定外，直接投資企業(yè)項目的引導(dǎo)基金、區(qū)級天使投資基金、區(qū)級產(chǎn)業(yè)投資基金的管理方式參照子基金執(zhí)行。
第五條 引導(dǎo)基金實行決策與管理相分離的管理體制，遵循“政府引導(dǎo)、市場運作、防范風(fēng)險、滾動發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。
第二章 管理機構(gòu)及職責(zé)
第六條 區(qū)有關(guān)部門在引導(dǎo)基金管理中分別承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）區(qū)財政金融局代表管委履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計、資金籌集和撥付，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評價，選擇引導(dǎo)基金托管銀行，核定引導(dǎo)基金管理費等；同時，協(xié)調(diào)做好基金和基金管理人登記備案工作，協(xié)助對基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)指導(dǎo)，并對接各金融機構(gòu)，通過“基貸聯(lián)動”放大基金投資效果；負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金資金撥付、使用和管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督；
（二）區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局、商務(wù)局、科技創(chuàng)新局和社會工作部等相關(guān)部門按照部門職能，分別負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域項目庫建設(shè)及項目推介等工作。
第七條 引導(dǎo)基金公司主要職責(zé)包括：
（一）運營管理引導(dǎo)基金，對外征集擬參股設(shè)立的子基金及擬直投項目，并負(fù)責(zé)對直投項目的管理；
（二）對擬參股子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查、出資談判，簽訂基金合同（合伙協(xié)議或公司章程，下同）；
（三）按照引導(dǎo)基金資金托管協(xié)議，對引導(dǎo)基金實行專戶管理，專賬核算，根據(jù)子基金合同約定，將引導(dǎo)基金資金及時撥付至子基金托管銀行賬戶;
（四）對子基金的投資運作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，并對子基金投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、資金托管和使用情況等進(jìn)行績效評價；
（五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；
（六）定期報告引導(dǎo)基金運行情況；
（七）運用區(qū)各相關(guān)部門的項目庫，為子基金提供項目信息咨詢和項目對接服務(wù)。
第八條 威海經(jīng)發(fā)投資控股集團有限公司（以下稱“受托管理機構(gòu)”）受托管理引導(dǎo)基金公司。受托管理機構(gòu)設(shè)立投資決策委員會，并制定相應(yīng)投資決策規(guī)定和程序，自主決定投資項目。
第九條 區(qū)各相關(guān)部門、單位不干預(yù)引導(dǎo)基金公司日常運營，不參與引導(dǎo)基金投資決策，不指定具體投資項目。
第十條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)設(shè)立基金投資項目庫，實行動態(tài)管理。區(qū)各相關(guān)部門應(yīng)建立分行業(yè)、分領(lǐng)域項目庫，并及時擇優(yōu)向受托管理機構(gòu)推介項目。
第十一條 區(qū)財政金融局向受托管理機構(gòu)按年支付管理費。每年管理費按截至上年年末引導(dǎo)基金對子基金出資額的一定比例（最高不超過2%）和管理業(yè)績，采取超額累退方式核定支付。
第三章 投資原則
第十二條 引導(dǎo)基金重點投資以下領(lǐng)域：
（一）支持區(qū)內(nèi)新舊動能轉(zhuǎn)換重大項目庫項目；
（二）支持新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械、先進(jìn)裝備與智能制造、文旅康養(yǎng)與現(xiàn)代海洋、電子商務(wù)與商貿(mào)流通、科研教育等產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域；
（三）支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項目，突出支持各類創(chuàng)新型企業(yè)和重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目；
（四）支持區(qū)內(nèi)沖擊新目標(biāo)企業(yè)新上項目和轉(zhuǎn)型升級項目；
（五）支持招商引資、招才引智、鄉(xiāng)村振興、產(chǎn)融結(jié)合項目。
第十三條 子基金采用市場化方式運作，除政府外的其他基金投資者須為具備相應(yīng)風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的合格投資者，基金投資者數(shù)量累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。
子基金可分若干期募集。
第十四條 引導(dǎo)基金對單只子基金的投資，一般不超過子基金總規(guī)模的30%。
子基金對單個企業(yè)的投資總額，一般不超過該子基金總規(guī)模的20%。
引導(dǎo)基金可安排不超過總規(guī)模50%的比例用于直接投資企業(yè)項目。
引導(dǎo)基金和子基金對區(qū)黨工委、管委確定的重點項目投資，投資額度可適當(dāng)放寬。
第十五條 引導(dǎo)基金可以聯(lián)合省級和市級引導(dǎo)基金，對區(qū)黨工委、管委確定的新舊動能轉(zhuǎn)換和“雙招雙引”重大產(chǎn)業(yè)項目等，與社會資本合作設(shè)立項目基金，通過政府領(lǐng)投、市場跟投、投貸聯(lián)動支持項目落地。
第十六條 子基金應(yīng)在國家政策允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，主要采取參股的方式對企業(yè)進(jìn)行投資，原則上不控股被投資企業(yè)，不參與被投資企業(yè)的管理。
第十七條 子基金一般應(yīng)在威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)注冊。子基金依法參股設(shè)立的基金，注冊地不受限制。
第十八條 子基金投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。區(qū)內(nèi)投資額的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：1.直接投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)的投資額；2.所投資區(qū)外企業(yè)將注冊地遷到區(qū)內(nèi)、被區(qū)內(nèi)企業(yè)收購或其研發(fā)生產(chǎn)基地及主要功能性子公司落戶區(qū)內(nèi)的，可視為區(qū)內(nèi)投資額；3.投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將基金資金投入到區(qū)內(nèi)子公司或到區(qū)內(nèi)投資設(shè)立新企業(yè)的，可確認(rèn)為區(qū)內(nèi)投資額；4.對子基金投資到區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，可按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資額。
第十九條 加強子基金與銀行金融機構(gòu)的對接，開展“基銀企”合作，實現(xiàn)投貸聯(lián)動，放大政策效果。
第二十條 豐富引導(dǎo)基金投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式，開展多樣化投資。
第二十一條 子基金存續(xù)期一般不超過10年。存續(xù)期滿如需延長，應(yīng)按基金合同約定的程序辦理。
第四章 投資決策
第二十二條 受托管理機構(gòu)按照制定的投資決策規(guī)定程序進(jìn)行投資決策。對于投資額3000萬元（含）以上的新設(shè)子基金，需上報區(qū)財政金融局審核后，報請區(qū)黨工委、管委研究決定。
第二十三條 子基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)公開透明，可公開征集，也可邀請相關(guān)機構(gòu)設(shè)立。申請設(shè)立子基金的基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）在中國大陸注冊，且實繳注冊資本原則上不低于1000萬元，有較強資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，天使類、創(chuàng)投類基金管理機構(gòu)實繳注冊資本可放寬至500萬元；
（二）有健全的投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記，管理團隊中至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具備良好的職業(yè)操守、信譽；
（四）基金管理機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第二十四條 新設(shè)立子基金，申請引導(dǎo)基金出資的，除滿足第二十三條關(guān)于子基金管理機構(gòu)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）除引導(dǎo)基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個；
（二）主要發(fā)起人（合伙人）、子基金管理機構(gòu)、托管銀行和其他出資人（合伙人）已基本確定；
（三）主要發(fā)起人（合伙人）和其他出資人（合伙人）保證資金按約定及時足額到位；
（四）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)同步到位，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險，引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
第二十五條 申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有子基金進(jìn)行增資的，應(yīng)滿足引導(dǎo)基金對子基金出資比例的要求。
第二十六條 在中國大陸注冊的投資管理機構(gòu)（以下簡稱“投資機構(gòu)”）可以作為申請人，向引導(dǎo)基金公司申請設(shè)立子基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉1家投資機構(gòu)作為申請人。
申請人提交的申請材料包括但不限于：申請引導(dǎo)基金出資的報告、基金出資架構(gòu)、基金合同草案、基金管理機構(gòu)情況、經(jīng)營管理團隊人員名單及履歷、團隊歷史投資業(yè)績、基金投資領(lǐng)域、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
第二十七條 引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)對子基金管理人及其他相關(guān)社會資本方開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告、基金設(shè)立方案等。引導(dǎo)基金直接跟隨省、市政府設(shè)立的引導(dǎo)基金參股投資子基金的，可采取簡易程序，直接使用該子基金管理機構(gòu)的盡調(diào)報告，由受托管理機構(gòu)按權(quán)限審議決策。
第二十八條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。在公示期內(nèi)有異議的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實。
第二十九條 經(jīng)公示無異議的擬參股子基金，由受托管理機構(gòu)投資決策委員會審議通過后，與子基金其他出資人開展協(xié)議談判，簽訂相關(guān)基金合同。
基金合同應(yīng)根據(jù)本辦法和投資決策委員會審議通過的基金設(shè)立方案制定。
第三十條 子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金合同，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、子基金管理機構(gòu)、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
第三十一條 子基金投資的區(qū)黨工委、管委重點扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)或創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按照適當(dāng)股權(quán)比例向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%。
第三十二條 引導(dǎo)基金單獨直投形成的股權(quán)，由受托管理機構(gòu)進(jìn)行管理，按照《公司法》等法律規(guī)定，行使權(quán)利，履行責(zé)任、義務(wù)。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可由受托管理機構(gòu)單獨進(jìn)行管理，也可委托共同投資的子基金管理機構(gòu)管理。委托管理需簽訂《股權(quán)委托管理協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)以及股權(quán)退出的條件、時間等。
第三十三條 引導(dǎo)基金及子基金投資業(yè)務(wù)存續(xù)期間和退出后，基金管理機構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)檔案的歸集、整理、立卷和保管。
第五章 收益分配
第三十四條 引導(dǎo)基金一般通過到期清算、股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。
第三十五條 子基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損分擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實際情況，由引導(dǎo)基金公司和其他出資人協(xié)商確定。
第三十六條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金合同中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金公司和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。
第三十七條 子基金應(yīng)根據(jù)基金合同約定及時分配投資收益。引導(dǎo)基金公司按照基金合同約定從子基金中分配、清算所獲得的資金，應(yīng)及時存入基金托管銀行專戶，用于引導(dǎo)基金滾動發(fā)展或獎勵性支出。
第三十八條 子基金按基金合同約定向子基金管理機構(gòu)支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金注冊資本或出資額的1.5%至2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。
第三十九條 除對子基金管理機構(gòu)支付管理費外，子基金企業(yè)可對子基金管理機構(gòu)實施業(yè)績獎勵。其中，子基金年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款市場報價利率的，引導(dǎo)基金公司可將其應(yīng)享有子基金增值收益的一定比例（最高不超過20%）獎勵子基金管理機構(gòu)。
第四十條 引導(dǎo)基金可以對其他社會出資人適當(dāng)讓利，讓利應(yīng)在基金合同中約定。讓利應(yīng)遵循以下原則：
（一）引導(dǎo)基金讓利應(yīng)以基金所產(chǎn)生的收益為限，不得動用引導(dǎo)基金投資本金；
（二）引導(dǎo)基金只對社會出資人讓利，不對其他財政性出資讓利；
（三）引導(dǎo)基金讓利僅限于引導(dǎo)基金在子基金中出資收益的讓利。
第四十一條 根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他出資人或基金管理機構(gòu)：
（一）投資于區(qū)內(nèi)種子期、初創(chuàng)期企業(yè)項目和發(fā)展期的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)項目，經(jīng)引導(dǎo)基金公司認(rèn)定，引導(dǎo)基金可讓渡該項目的全部收益；
（二）投資于成熟期項目的，原則上實行同股同權(quán)。經(jīng)引導(dǎo)基金公司批準(zhǔn)，也可將基金合同約定的門檻收益率以上部分，適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機構(gòu)；
（三）鼓勵基金加大在區(qū)內(nèi)的投資比例，基金投資超過本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）鼓勵基金出資人或其他投資者出資人購買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。在子基金工商注冊之日起3年（含）內(nèi)購買的，可以按引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。
第六章 風(fēng)險控制
第四十二條 引導(dǎo)基金、子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。
第四十三條 引導(dǎo)基金、子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）對外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票、期貨、信托產(chǎn)品、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債券、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（四）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（五）吸收或變相吸收存款，向第三方提供貸款和資金拆借；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第四十四條 引導(dǎo)基金不得以任何方式承諾回購社會出資人的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會出資人的投資本金損失，不得以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不得通過額外附加條款等變相舉債。
第四十五條 引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)由具備基金托管資質(zhì)的銀行托管。引導(dǎo)基金托管銀行由區(qū)財政金融局選擇確定，區(qū)財政金融局、引導(dǎo)基金公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
子基金托管銀行由子基金自主選擇確定。
第四十六條 基金托管銀行應(yīng)符合以下條件：
（一）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行及山東省地方性商業(yè)銀行；
（二）具有豐富的基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險控制制度；
（四）近3年內(nèi)無重大過失及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第四十七條 子基金完成工商注冊后，應(yīng)向所在地地方金融監(jiān)管部門報送基金設(shè)立方案、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，且應(yīng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定進(jìn)行備案。
第四十八條 引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向區(qū)財政金融局和引導(dǎo)基金公司報送季度引導(dǎo)基金資金托管報告，并于每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應(yīng)及時采取暫停支付等措施，并隨時向區(qū)財政金融局和引導(dǎo)基金公司報告。
第四十九條 受托管理機構(gòu)應(yīng)按季度匯總引導(dǎo)基金、子基金運行情況，報送區(qū)財政金融局，并及時報告引導(dǎo)基金運行中的重大事項，每個會計年度向區(qū)財政金融局報送經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度會計報告》和《基金年度運行情況報告》。
第五十條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強對子基金的監(jiān)管，及時掌握子基金以及被投資項目的經(jīng)營情況。
第五十一條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)密切跟蹤子基金經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。當(dāng)子基金的運營出現(xiàn)違法違規(guī)、違反基金合同和偏離政策導(dǎo)向等情況時，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時要求相應(yīng)基金管理機構(gòu)限期整改。
第五十二條 子基金管理機構(gòu)在運營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重組或更換：
（一）管理機構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（二）管理機構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害基金投資者利益的；
（三）按照基金合同約定，持有基金三分之二以上權(quán)益的投資者要求管理機構(gòu)重組或更換的；
（四）基金合同約定管理機構(gòu)重組或更換的其他情形。
第五十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可無需經(jīng)其他出資人同意，選擇暫停出資：
子基金工商注冊登記后12個月投資進(jìn)度低于基金認(rèn)繳規(guī)模20%的；
存在可能觸及引導(dǎo)基金退出條件的情況。
第五十四條 被暫停出資的基金申請恢復(fù)引導(dǎo)基金出資，須符合引導(dǎo)基金管理規(guī)定，基金管理機構(gòu)應(yīng)向引導(dǎo)基金公司提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金方可繼續(xù)出資。
第五十五條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金合同中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：
（一）子基金方案確認(rèn)后超過6個月，子基金未按照規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）子基金完成設(shè)立或增資手續(xù)后超過12個月，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）子基金未按照基金合同約定投資的；
（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；
（六）子基金或基金管理機構(gòu)違反相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定或協(xié)議約定的其他情形的。
第五十六條 子基金在運營過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運營并清算：
（一）代表三分之二以上基金份額的出資人要求終止，并經(jīng)相關(guān)出資人會議決議通過的；
（二）發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營的；
（三）出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機關(guān)責(zé)令終止的。
第七章 考核監(jiān)督
第五十七條 區(qū)財政金融局按照有關(guān)規(guī)定，建立績效考核制度，按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評價，不對單只基金或單個投資項目盈虧進(jìn)行考核。績效考核結(jié)果作為基金存續(xù)、獎懲措施、核定管理費的重要依據(jù)。審計部門對政策性基金不作為財政專項資金審計。
第五十八條 在引導(dǎo)基金及子基金投資運作過程中，對已履行本辦法規(guī)定程序做出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成投資損失，不追究決策機構(gòu)、主管部門、基金管理機構(gòu)和相關(guān)人員的責(zé)任。國有企業(yè)對引導(dǎo)基金參股子基金出資部分適用上述規(guī)定。
鼓勵引導(dǎo)基金及參股子基金投向種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期企業(yè)，對區(qū)級天使投資基金和區(qū)級產(chǎn)業(yè)投資基金及其參股子基金投資造成的損失給予更高的寬容度，對不存在利益輸送和道德風(fēng)險的，不追究相應(yīng)基金管理機構(gòu)、管理團隊和個人的責(zé)任。
第五十九條 引導(dǎo)基金公司通過建立排名制度、失信清單制度等，引導(dǎo)促進(jìn)子基金管理機構(gòu)加強自律，督促其早投資、快投資、投好資。
第六十條 子基金工商注冊2年內(nèi)，投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模70%（含）的，按實際投資額的1%獎勵基金管理機構(gòu)，最高獎勵200萬元；投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模50%（含）、小于70%（不含）的，按實際投資額的1%獎勵基金管理機構(gòu)，最高獎勵100萬元。
第六十一條 對子基金投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)，投資金額占子基金認(rèn)繳規(guī)模70%（含）以上的，給予基金管理機構(gòu)最高100萬元的一次性獎勵；超過50%（含）、小于70%（不含）的，最高獎勵50萬元。
第六十二條 對引導(dǎo)基金直投和參股子基金投資的企業(yè)項目，在申報相關(guān)專項資金時，區(qū)相關(guān)部門積極予以協(xié)助。
第六十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)接受審計部門的審計和地方金融監(jiān)管部門的依法監(jiān)管。對任何單位和個人在管理中出現(xiàn)涉及財政資金、地方金融管理的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六十四條 有下列情形之一的，區(qū)財政金融局應(yīng)對引導(dǎo)基金公司進(jìn)行約談：
（一）準(zhǔn)備設(shè)立的子基金或直接投資企業(yè)項目的引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和方向可能不符合政策目標(biāo)的；
（二）投資進(jìn)度緩慢，嚴(yán)重滯后年度投資計劃的；
（三）在巡察、審計等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)基金投資管理方面有違紀(jì)問題的；
（四）參股子基金在設(shè)立后超過3個月未實現(xiàn)首期出資的；
（五）參股子基金在設(shè)立后超過12個月未有返投區(qū)內(nèi)項目的；
（六）年度績效考核結(jié)果低于良好等次的；
（七）區(qū)財政金融局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)約談的其他情形。
第八章 附 則
第六十五條 引導(dǎo)基金與中央、省級、市級基金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十六條 本辦法由區(qū)財政金融局組織實施。
第六十七條 本辦法自2022年7月8日起施行，有效期至2027年7月7日。在本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市、區(qū)有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。
相關(guān)文件：
《威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》.pdf
新聞發(fā)布會：威海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)區(qū)級政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
主要負(fù)責(zé)人解讀：財政金融局局長解讀政府投資引導(dǎo)基金管理辦法